市商务局随机抽查事项清单

发布日期:2017/12/14   浏览次数:329次

序号 抽查事项 抽查对象 抽查内容 抽查依据 抽查方式 抽查比例和频次 备注
1 对典当业的监督检查 典当  企业  1、典当企业是否在经营场所悬挂《典当经营许可证》、《特种行业经营许可证》,公开经营范围和收费标准,自觉履行告知义务;
2、典当企业资金来源和运用情况;
3、典当企业当票与当物(质、抵押品)是否账物相符;4、典当企业当票和续当凭证的使用情况;
5、典当企业档案管理情况;
6、重点对非法集资、超范围经营、吸收存款或者变相吸收存款、故意收当赃物、违规办理股票典当业务等违规违法行为加强监督检查。
1、《典当管理办法》(2005年2月商务部、公安部令第8号)第四条  商务主管部门对典当业实施监督管理,……。第五十四条  省级商务主管部门以及设区的市(地)级商务主管部门应当根据本地实际建立定期检查及不定期抽查制度,及时发现和处理有关问题;……
2、《典当行业监管规定》(2012年12月商务部商流通发〔
2012〕423号)第三条  各级商务主管部门应加大现场检查和不定期抽查监管力度,……第八条  地市级(含直辖市区县、省管县)商务主管部门负责本地区典当行业的日常监管,……开展各种方式的监管工作,每半年至少对本行政区域内典当企业进行一次现场检查。
现场检查、书式检查 抽查比例为30%;抽查频次为半年一次
2 对拍卖业的监督检查 拍卖  企业  1、拍卖企业是否经过审核许可,并向工商行政管理部门申请登记,领取营业执照;
2、拍卖企业是否出租、擅自转让拍卖经营权;
3、拍卖专业技术人员是否获得拍卖师执业资格证书,注册并备案;
4、拍卖企业开展拍卖活动是否符合《拍卖管理办法》中的有关规定;
5、拍卖标的是否是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。
《拍卖管理办法》(2004年12月商务部令第24号)第四条第二款  省、自治区、直辖市人民政府(以下简称省级)和设区的市人民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。  现场检查、书式检查 抽查比例为20%;抽查频次为半年一次
3 对对外劳务合作的监督检查 对外劳务合作经营机构 1、对外劳务合作经营资格的审批情况;
2、是否有以外派劳务为名进行欺诈、诈骗活动、乱收费等不法行为;
3、是否有虽经批准成立的外派劳务公司但未经商务主管部门、工商部门同意注册登记擅自设立分支机构的行为;
4、是否有未经商务主管部门批准擅自发布涉外劳务广告、虚假劳务信息的行为;
5、是否有任何形式的逃脱监管、弄虚作假、超范围经营的行为和任何形式的挂靠、承包行为。
《对外劳务合作管理条例》(2012年6月国务院令第620号)第四条第二款  县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域的对外劳务合作监督管理工作,……。  现场检查、书式检查 抽查比例为100%;抽查频次为半年一次 
4 对单用途商业预付卡的监督检查 发卡  企业  1、发卡企业是否按规定备案,购卡章程、协议及资金管理制度等情况;
2、发卡企业购买登记情况、购卡方式、限额、退卡等操作程序执行情况是否违反发行和服务相关规定;
3、发卡企业预收资金用途、余额比例、存管制度、存管协议及帐户情况是否违反资金管理相关规定;
4、发卡企业是否制定预收资金结算、风险管理、日常监督、应急处置等制度。
《单用途商业预付卡管理办法(试行)》(2012年9月商务部令第9号)第五条  县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域内单用途卡监督管理工作。第三十三条  商务部和地方人民政府商务主管部门应对发卡企业和售卡企业的单用途卡业务活动、内部控制和风险状况等进行定期或不定期的现场及非现场检查。 定期检查、组织专项检查、通过信息手段监控  抽查比例为20%;抽查频次为半年一次
5 对酒类流通的监督检查 酒类流通企业及个体工商户  1、对酒类经营者备案登记情况进行监督检查,检查经营者营业执照、《酒类流通备案登记表》,查看内容是否发生变更;
2、对酒类经营者经营活动情况进行监督检查,检查《酒类流通随付单》是否规范填写、购销台账是否健全、酒类储运是否符合要求等;
3、县(区)级商务主管部门是否正确履行监管职责。 
《酒类流通管理办法》(2005年11月商务部第25号令)第五条第二款  县级以上商务主管部门负责本行政区域内酒类流通监督管理工作。第二十一条第一款  县级以上商务主管部门依据国家有关法律、法规和本办法,对本行政区域内酒类流通进行监督管理。第二十二条第三款  酒类经营者应配合商务主管部门的监督检查,……。第二十三条第一款  商务主管部门应建立酒类流通监测体系,……第二十四条第一款  商务主管部门可自行或会同有关部门对本地区销售的酒类商品进行抽样检验,并可向社会公布检验结果。 组织专项检查、开展抽样检查、建立酒类经营者信用档案  抽查比例为5%;抽查频次为半年一次